海富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金上
市交游公告书
基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：上海证券交游所
上市日历：2025 年 2 月 12 日
公告日历：2025 年 2 月 7 日
一、要紧声明与提醒
《海富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金上市交游公告书》（以
下简称“本公告书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与款式准则第 1 号〈上市交游公告书
的内容与款式〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市功令》的规则编制，海
富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理东谈主海
富通基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）的董事会及董事保证本公告
书所载辛勤不存在造作纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其内容的真确性、
准确性和竣工性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限
公司保证本公告书中基金财务管帐辛勤等内容的真确性、准确性和竣工性，承诺
其中不存在造作纪录、误导性述说或者紧要遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交游所对本
基金上市交游及干系事项的办法，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书未
波及的干系内容，请投资者查阅 2025 年 1 月 6 日刊登于海富通基金管理有限公
司 网 站 （ www.hftfund.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《海富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投
资基金基金合同》、《海富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金招募说
明书》等信息败露文献。
二、基金概览
A500 交游型怒放式指数证券投资基金怒放日常申购、赎回业务公告》以及干系
公告。
若有新增本基金的申购赎回代办券商，基金管理东谈主将另行公告或在本公司官
方网站公示。
三、基金的召募与上市交游
（一）本基金上市前基金召募情况
管理委员会证监许可【2024】1757 号文准予注册。
其中，网下现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日，网上
现款认购的发售日历为 2025 年 1 月 13 日至 2025 年 1 月 17 日。
（1）网下现款认购的直销机构：
海富通基金管理有限公司
（2）网下现款发售代销机构：
长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司
（3）网上现款发售代销机构：
网上现款发售通过具有基金销售业务经验的上海证券交游所会员单元办理，
具体名单可在上海证券交游所网站查询。
验资，本次召募的净认购金额为 1,937,817,000.00 元东谈主民币，认购款项在本基金
验资说明日之前产生的利息转份额的银行利息共计 27,300.00 元东谈主民币。本次募
集扫数资金已于 2025 年 1 月 22 日全额划入本基金在基金托管东谈主上海浦东发展银
行股份有限公司开立的基金托管专户。
年 1 月 22 日获中国证监会书面说明，基金合同自 2025 年 1 月 22 日起庄重奏效。
诡计，本次召募的基金份额共计 1,937,844,300.00 份，已全部计入投资者账户，
归投资者扫数。
（二）本基金上市交游的主要内容
【2025】30 号。
投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市
场交游。
后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规则网站、基金销售机构
网站或者营业网点，败露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海
证券交游所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
抛弃 2025 年 2 月 5 日，本基金份额抓有东谈主户数为 4,428 户，平均每户抓有
的基金份额为 437,634.21 份。
（二）抓有东谈主结构
抛弃 2025 年 2 月 5 日，本基金份额抓有东谈主结构如下：
机构投资者抓有的基金份额为 1,299,165,300.00 份，占基金总份额 67.04%；
个东谈主投资者抓有的基金份额为 638,679,000.00 份，占基金总份额的 32.96%。
（三）前十名基金份额抓有东谈主的情况：
抛弃 2025 年 2 月 5 日，本基金前十名基金份额抓多情面况如下：
抓有基金份额 占场内总份额比
序号 抓有东谈主称呼（全称）
（份） 例（%）
－传统－闲居保障家具
注：以上信息依据中国证券登记结算有限包袱公司提供的抓有东谈主信息编制。
五、基金主要当事东谈主简介
（一）基金管理东谈主
称呼：海富通基金管理有限公司
法定代表东谈主：路颖
注册成本：3 亿元东谈主民币
注册地址：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803
室以及 19 层 1901-1908 室
批准设立机关及设立批准文号：证监基金字【2003】48 号
统一社会信用代码：91310000710936241R
信息败露负责东谈主：岳冲
接头电话：021-38650999
筹谋范畴：基金召募、基金销售、钞票管理和中国证监会许可的其它业务。
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎钞票管理 BE 控股公司
鼓吹称呼 出资比例
海通证券股份有限公司 51%
法国巴黎钞票管理 BE 控股公司 49%
公司现在下设职能部门、分支机构与子公司，主要包括：债券基金部、养老
金固定收益部、固定收益斟酌部、待业金权益投资部、公募权益投资部、公募权
益投资二部、量化投资部、FOF 投资部、斟酌部、交游部、机构业务中心、渠谈
业务中心、销售撑抓中心、待业金业务部、待业金撑抓部、家具与翻新部、基金
运营部、IT 部、督察稽核部、风险管理部、董事会监事会办公室、总司理办公
室、财务部、东谈主力资源部、北京分公司、富诚海富通等。
董事会监事会办公室/党委办公室：主要负责组织落实公司党委部署的各项工
作、下层党建使命；负责公司鼓吹会、董事会、监事会及下设专科委员会的各项
会议筹划、各项决议的督办及落实、协助制订公司功令、成员间联动、公司群团
缔造等事务。总司理办公室：主要负责组织公司筹谋管理层日常办公、总办会等
要紧会议、督办及落实会议决定、公司证照看理、日常行政及后勤事务管理。东谈主
力资源部/党委组织部：主要负责公司东谈主力资源的开采与管理，彭胀公司的薪酬
福利计算打算，负责公司党委部署的组织和干部管理使命。财务部：主要负责公司财
务管理、编制公司财务申报以及自有钞票的投资管理使命。督察稽核部：主要负
责公司的合规风险管理和里面规章轨制的监督彭胀。风险管理部：主要负责公司
的业务风险识别、检测、评估和管理等使命。基金运营部：主要负责公司基金资
产算帐，管帐核算和注册登记等使命。信息时刻部：主要负责公司信息系统的建
设及赞佩。公募权益投资部、公募权益投资二部：主要负责权益类公募基金、
QDII 家具、沪港深家具等境外市集的投资管理。量化投资部：主要负责主动量
化、被迫指数家具的投资管理。FOF 投资部：主要负责 FOF 基金的投资管理。
待业金权益投资部：主要负责待业金业务的权益钞票投资管理。斟酌部：主要负
责为公司权益投资部门提供投资建议与斟酌撑抓。债券基金部：主要负责固定收
益类、搀杂类公募基金投资管理。待业金固定收益部：主要负责待业金业务的固
定收益投资管理。固定收益斟酌部：主要负责债券斟酌，对公司债券投资提供研
究撑抓。交游部：主要负责根据投资指示进行日常交游举止，对交游情况实时反
馈，并对投资指示进行监督。机构业务中心：主要负责建立和赞佩与金融机构、
企业客户及外洋机构的业务关系，开展机构直销工作，得志客户的专科需求。渠
谈业务中心：主要负责渠谈客户的市集拓展、渠谈管理、线上线下代销业务策略
贪图与彭胀，确保渠谈的庸碌掩饰和深度渗入，并开展投资顾问人工作，为渠谈客
户提供专科的投资建议和钞票管链接决决议。销售撑抓中心：主要负责公司品牌
计策、市集彭胀、投资者教师、客户工作，为销售团队提供数据撑抓、材料撑抓，
抓续追踪市集动向，为销售使命开展提供前瞻性、计策性信息和建议，确保销售
使命的到手进行。待业金业务部：主要负责待业金业务的客户拓展和日常赞佩。
待业金撑抓部：主要负责待业金业务的营销撑抓使命，并融合待业金销售团队进
行客户关系赞佩和家具研发。家具与翻新部：主要负责制定公司公募基金家具、
专户家具开采和翻新斟酌。北京分公司：主要负责建立并赞佩与政府及证券监管
部门的灵验相似和分公司的行政管理。富诚海富通：主要负责一级市集股权投资
业务、非尺度化债权投资业务、钞票证券化业务以及空洞金融工作业务。
当作国内首批成立的搭伙基金管理公司，公司具有全处所的业务天禀。公司
领有公募基金、宇宙社保基金投资管理东谈主、基本养老保障基金证券投资管理东谈主、
企业年金基金投资管理东谈主、保障资金投资管理东谈主、特定客户钞票管理业务、QDII
等业务经验，且有境内基金子公司进行非标家具的开采及投资管理。
纪君凯先生，硕士，抓有基金从业东谈主员经考文凭。历任天风证券上海自营分
公司繁衍品部投资斟酌、期权交游职位。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限
公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任
海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022
年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月
起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024
年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海
富通中证港股通科技 ETF 发起都集基金司理。2025 年 1 月起兼任海富通中证
A500ETF 基金司理。
（二）基金托管东谈主
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东全部 12 号
办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋
法定代表东谈主：张为忠
成偶而间：1992 年 10 月 19 日
筹谋范畴：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：汲取公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子
贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业
务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外
汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探听、接头、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中
国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹谋的其他业务。
组织体式：股份有限公司（上市）
注册成本：293.52 亿元东谈主民币
存续时间：抓续筹谋
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
接洽东谈主：朱萍
接洽电话：（021）31888888
上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管
工作的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发
展一直保抓较快增长，各项筹谋目的在股份制交易银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管
部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗，
并改名为钞票托管部，现在下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、
内控管理处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看护、证券投资基
金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户钞票
托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可得志多领
域客户、境表里市集的钞票托管需求。
张为忠，男，1967 年降生，硕士斟酌生。曾任中国缔造银行大连市分行开
发分手行行长，中国缔造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国缔造银行湖
北省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国缔造银行普惠金融职业部（小企业
业务部）总司理，中国缔造银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份
有限公司委员会文牍、董事长。
李国光，男，1967 年降生，硕士斟酌生。历任上海浦东发展银行天津分行
资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票
欠债管理委员会主任，总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任
上海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。
截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 范畴 为
（三）基金上市推选东谈主
称呼：海通证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 3002 室
法定代表东谈主：李军（代）
成偶而间：1988 年 8 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国东谈主民银行银复【1988】383 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：1,306,420 万元东谈主民币
存续时间：抓续筹谋
基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号
接洽电话：021-23219000
接洽东谈主：蔡冰晶
（四）基金验资机构
称呼：毕马威华振管帐师事务所（非常闲居合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
彭胀事务合伙东谈主：邹俊
承办注册管帐师：王国蓓、倪益
电话：(021) 2212 2775
传真：(021) 6288 1889
接洽东谈主：倪益
六、基金合同摘记
基金合同的内容摘记见附件。
七、基金财务现象
（一）基金召募时间用度
本基金召募时间所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不
从基金财产中列支。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金钞票欠债表
本基金抛弃 2025 年 2 月 5 日的钞票欠债表如下：
本申报期末
资 产
资 产：
货币资金 312,494,055.39
结算备付金 1,126,544,932.68
存出保证金 -
交游性金融钞票 -
其中：股票投资 -
债券投资 -
钞票撑抓证券投资 -
繁衍金融钞票 -
买入返售金融钞票 -
应收算帐款 500,047,943.92
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税钞票 -
其他钞票 98,332.06
钞票整个 1,939,185,264.05
本申报期末
欠债和净钞票
负 债：
短期借款 -
交游性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融钞票款 -
应答算帐款 -
应答赎回款 -
应答管理东谈主报答 111,524.08
应答托管费 37,174.69
应答销售工作费 -
应交税费 22,191.58
应答利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 14,171.55
欠债整个 185,061.90
净钞票：
实收基金 1,937,844,300.00
未分拨利润 1,155,902.15
净钞票整个 1,939,000,202.15
欠债和净钞票整个 1,939,185,264.05
注 ： 截 至 2025 年 2 月 5 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0006 元 ， 基 金 份 额 总 额
八、基金投资组合
本基金现在仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组
合比例妥贴干系法律法则、部门规章、步伐性文献的规则和基金合同的干系规则。
抛弃 2025 年 2 月 5 日（本基金合同自 2025 年 1 月 22 日起奏效，本申报期
自 2025 年 1 月 22 日起至 2025 年 2 月 5 日），本基金的投资组合情况如下：
（一）期末基金钞票组合情况
占基金总钞票
序号 花样 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
钞票撑抓证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融钞票 - -
（二）申报期末按行业分类的股票投资组合
本基金本申报期末未抓有指数投资的股票。
本基金本申报期末未抓有积极投资的股票。
本基金本申报期末未抓有港股通投资股票。
（三）期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排行的前十名股票投资明
细
资明细
本基金本申报期末未抓有指数投资的股票。
资明细
本基金本申报期末未抓有积极投资的股票。
（四）申报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本申报期末未抓有债券。
（五）申报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本申报期末未抓有债券。
（六）申报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名钞票撑抓
证券投资明细
本基金本申报期末未抓有钞票撑抓证券。
（七）申报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本申报期末未抓有贵金属。
（八）申报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本申报期末未抓有权证。
（九）申报期末本基金投资的股指期货交游情况诠释
本基金本申报期末无股指期货投资。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管
理东谈主将充分接头股指期货的流动性及风险收益特征，采纳流动性好、交游活跃的
股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指
期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则彭胀。
（十）申报期末本基金投资的国债期货交游情况诠释
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，
领受流动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研
究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货干系投资严格
着力法律法则及中国证监会的规则。
本基金本申报期末无国债期货投资。
本基金本申报期未进行国债期货投资。
（十一）投资组合申报附注
案探听，或在申报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。
之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本申报期末未抓有处于转股期的可移动债券。
(1) 申报期末指数投资前十名股票中存在开通受限情况的诠释
本基金本申报期末未抓有指数投资的股票。
(2) 申报期末积极投资前五名股票中存在开通受限情况的诠释
本基金本申报期末未抓有积极投资的股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。
九、紧要事件揭示
海富通中证 A500 交游型怒放式指数证券投资基金基金合同已于 2025 年 1
月 22 日庄重奏效，基金管理东谈主于 2025 年 1 月 23 日刊登《海富通中证 A500 交
易型怒放式指数证券投资基金基金合同奏效公告》。
本基金自基金合同奏效至本公告书公告前未发生对基金份额抓有东谈主有较大
影响的紧要事件。
十、基金管理东谈主承诺
基金管理东谈主就基金上市交游之后履行管理东谈主职责作念出以下承诺：
（一）严格校服《基金法》偏激他法律法则、基金合同的规则，以老实信用、
痛楚遵法的原则管理和运用基金钞票。
（二）真确、准确、竣工和实时地败露按时申报等干系信息败露文献，败露
扫数对基金份额抓有东谈主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监
督管理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何寰球传
播前言中出现的或者在市集高尚传的音信后，将实时赐与公开认知。
十一、基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市交游后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格校服《基金法》偏激他证券法律法则、基金合同的规则，设立专
门的基金托管部，配备填塞的、及格的老到基金托管业务的专职东谈主员负责基金财
产托处事宜。
（二）根据《基金法》偏激他证券法律法则、基金合同的规则和商定，对基
金的投资范畴、基金钞票的投资组合比例、基金钞票净值的诡计、基金管理费的
计提和支付、基金托管费的计提和支付等举止进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的举止违反《基金法》偏激他证券法律法
规、基金合同的规则，将实时文告基金管理东谈主限期改进，并在限期内随时对文告
事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。
（四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪举止，将立即申报中国证监会。
十二、基金上市推选东谈主办法
本基金上市推选东谈主就基金上市交游事宜出具如下办法：
（一）本基金上市妥贴《基金法》、《上海证券交游所证券投资基金上市规
则》规则的干系要求。
（二）基金上市文献真确、准确、竣工，妥贴干系规则要求，文献内所载的
辛勤均经过核实。
的文献；
（二）存放地点
备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。
（三）查阅表情
投资者可在营业时刻央求查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内
取得备查文献的复制件或复印件。
风险提醒：本基金管理东谈主承诺以老实信用、痛楚遵法的原则管理和运用基金
钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者提防投资风险。
投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募诠释书、基金产
品辛勤纲目等信息败露文献，全面意识本基金的风险收益特征和家具脾气，并充
分接头本人的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。
海富通基金管理有限公司
附件：基金合同摘记
第一部分 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称呼：海富通基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易磨砺区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室
以及 19 层 1901-1908 室
法定代表东谈主：路颖
设立日历：2003 年 4 月 18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：3 亿元东谈主民币
存续期限：抓续筹谋
接洽电话：021-38650999
（二） 基金管理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度干系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，
并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他妥贴要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》商定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权力，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券/期货所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权力或者
实施其他法律举止；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供工作的外部机构；
（16）在妥贴干系法律、法则、干系证券交游所及登记机构干系业务功令的
前提下，制订和诊疗干系基金认购、申购、赎回、基金交游、非交游过户等的业
务功令；
（17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎痛楚的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋表情管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定稳妥合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法妥贴《基金合同》等法律文献的规则，按干系规则诡计并公告基金净值信
息，详情基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他干系规则，履行信息败露及
申报义务；
（12）保守基金交易高明，不清楚基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他干系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东谈主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外
部专科顾问人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他干系规则召集基金份额抓有东谈主大
会或融合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相
关辛勤，保存期限不低于法律法则规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时刻发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》规则的时刻和表情，随时查阅到与基金干系的
公开辛勤，并在支付合理成本的要求下得到干系辛勤的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会
并文告基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基
金事务的举止承担包袱；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施其
他法律举止；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不行
奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息（税后）在基金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网
下股票认购所召募的股票，按上海证券交游所及登记机构的功令赐与解冻；
（25）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东全部 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成偶而间：1992 年 10 月 19 日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复1992601 号
组织体式：股份有限公司（上市）
注册成本：东谈主民币 293.52 亿元
存续时间：抓续筹谋
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全
看护基金财产；
（2）依《基金合同》商定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权力。
但不限于：
（1）以老实信用、痛楚遵法的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）设立专诚的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备填塞的、
及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金干系的紧要合同及干系凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的商定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则另有
规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务举止干系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具办法，说
明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是
基金管理东谈主有未彭胀《基金合同》规则的举止，还应当诠释基金托管东谈主是否选定
了稳妥的措施；
（11）按照法律法则规则的年限保存基金托管业务举止的记录、账册、报表
和其他干系辛勤，保存期限不低于法律法则规则的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或干系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他干系规则，召集基金份额抓有东谈主
大会或融合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近闭幕、照章被澌灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会
和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而革职；
（20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金管理东谈主追偿；
（21）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有
东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构损伤其正当权益的举止依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他权力。
包括但不限于：
（1）发扬阅读并校服《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解本人风险承受才略，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）祥和基金信息败露，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》
所规则的用度；
（5）在其抓有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）彭胀奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游历程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）校服基金管理东谈主、证券交游所、销售机构和登记机构的干系交游及业
务功令；
（10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的智商和功令
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为宗旨基金的都集基金的基金合同奏效，鉴于本基金和都集基金
的干系性，本基金都集基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的都集基金的基金份
额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在诡计
参会份额和计票时，都集基金抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数
为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，都集基金抓有本基金份额的总
数乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的都集基金份额占都集基金总份额的比例，诡计
效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。都集基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
都集基金的基金管理东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的举座基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受都集基金的特
定基金份额抓有东谈主的托付以都集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本
基金份额抓有东谈主大会的，须先遵命都集基金基金合同的商定召开都集基金的基金
份额抓有东谈主大会，都集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东谈主大会的，由都集基金的基金管理东谈主代表都集基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；
（5）变更基金类别；
（6）本基金与其他基金的合并；
（7）变更基金投资宗旨、范畴或策略；
（8）变更基金份额抓有东谈主大会智商；
（9）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（10）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就褪色事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）阻隔基金上市，但被上海证券交游所决定阻隔上市的除外；
（12）移动基金运作表情；
（13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或变更收费表情；
（3）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的干系业务功令发
生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；
（5）诊疗干系认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管、质押等业
务功令（包括怒放时刻的诊疗等），或基金管理东谈主、证券/期货交游所和登记机构
诊疗上述业务功令；
（6）经履行稳妥智商，基金推出新业务或工作；
（7）按照法律法则和基金合同规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集表情
金管理东谈主召集；
冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当融合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当融合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当融合，不得遏制、骚动；
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告表情
告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决表情；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文告的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所选定的具体通信表情、托付的公证机关偏激联
系表情和接洽东谈主、表决办法寄交的截止时刻和收取表情。
决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票效力。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的表情
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管
机构允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东谈主详情。基金管理东谈主、基
金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主诈欺投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同期妥贴以下要求时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说妥贴法律法则、《基金合
同》和会议文告的规则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记辛勤
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或会议文告载明的其他表情在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面表情或会议文告载明的其他表情进行表决。
在同期妥贴以下要求时，通信开会的表情视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个使命日内连
续公布干系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文告规则的表情收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经
文告不进入收取表决办法的，不影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。
亦可领受书面或其他非书面表情授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权方
式不错领受网罗、电话、短信或其他表情，具体表情由会议召集东谈主详情并在会议
文告中列明；在会议召开表情上，本基金亦可领受其他非现场表情或者以现场方
式与非现场表情相联接的表情召开基金份额抓有东谈主大会，会议智商比照现场开会
和通信表情开会的智商进行。基金份额抓有东谈主不错领受纸质、网罗、电话、短信
或其他表情进行表决，具体表情由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条规则智商详情和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该
次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金
份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和接洽表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和卓越决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
卓越决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的表情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有规则或基金合同另有商定外，移动基金运作表情、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓越决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选定记名表情进行投票表决。
选定通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据解说，不然提交
妥贴会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议文告规则的表决办法视为灵验表决，表决办法迟滞不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行
后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清
点效果。
（4）计票历程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则前言上公告。要是领受
通信表情进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当彭胀奏效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有经管力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开要求、议事智商、表决
要求等规则，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如未来法律法则或监管
功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。
第三部分 基金收益分拨原则、彭胀表情
一、基金收益分拨原则
本基金收益分拨应着力下列原则：
供分拨利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率逾越事迹相比基准同期
增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；
本基金的性质和脾气，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏空为前提，收益分拨后
有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不行低于面值，即基金收益分拨
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不违
反法律法则的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情诊疗以上基金收益分拨原
则，但应于变更实施日前在规则前言上公告。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明抛弃收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨
时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。
三、收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的干系规则在规则前言公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产管理、运用干系用度的索求、支付表情与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露用度（法律法则另有商定除外）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付表情
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主于
次月首日起 3 个使命日内向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复
核后从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主于
次月首日起 3 个使命日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复
核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据干系法则及相应契约规
定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的规则。
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规则代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资宗旨和投资限定
一、投资范畴
本基金的投资范畴主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
为更好地已毕投资宗旨，本基金可少许投资于部分非成份股（包含主板、创业板
偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地
方政府债券、政府撑抓机构债券、政府撑抓债券、金融债券、企业债券、公司债
券、次级债券、可移动债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含
超短期融资券）、中期单子等）、钞票撑抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、
繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币市集器具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会干系规则）。
本基金可根据法律法则的规则参与融资及转融通证券出借业务。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净
值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股
指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不
低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法则或监管机构
的规则彭胀。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适
当智商后，不错将其纳入投资范畴，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机
构的干系规则彭胀。
二、投资限定
基金的投资组合应着力以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑抓证
券。基金抓有钞票撑抓证券时间，要是其信用等第下落、不再妥贴投资尺度，应
在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（3）本基金投资于褪色原始权益东谈主的种种钞票撑抓证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10%；
（4）本基金抓有的全部钞票撑抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
（5）本基金抓有的褪色(指褪色信用级别)钞票撑抓证券的比例，不得逾越
该钞票撑抓证券范畴的 10%；
（6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于褪色原始权益东谈主的种种钞票撑抓
证券，不得逾越其种种钞票撑抓证券整个范畴的 10%；
（7）本基金参与股指期货交游，应当校服下列要求：
本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资
产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金
抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约
价值，整个（轧差诡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的干系商定；在职
何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日
基金钞票净值的 20%；
（8）本基金参与国债期货交游，应当校服下列要求：
本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资
产净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金
抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差诡计）应当妥贴基金合同
对于债券投资比例的干系商定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货
合约的成交金额不得逾越上一交游日基金钞票净值的 30%；
（9）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票撑抓证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
（10）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约
需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；
（11）本基金参与股票期权交游，应当校服下列要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得逾越基金钞票净值的
有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价
物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照
行权价乘以合约乘数诡计；基金投资期权妥贴基金合同商定的比例限定（如股票
仓位、个股占比等）、投资宗旨和风险收益特征；
（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得逾越本基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之
外的身分以致基金不妥贴该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范
围保抓一致；
（16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应妥贴下列要求：
参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，其中，出借
期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受
限证券的范畴；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总
量的 30%；最近 6 个月内基金日均钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩
余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票彭胀，与境
内上市交游的股票合并诡计；
（19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同商定的其他投资比例限定。
除上述第（2）、
（14）、
（15）、
（17）项外，因证券/期货市集波动、上市公司
合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金
管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不妥贴上述规则投资比例的，基金管理东谈主应
当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会规则的非常情形除外。因证券市集
波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资不符
合上述第（17）项的，基金管理东谈主不得新增出借业务。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的干系商定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥贴
基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日
起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在
履行稳妥智商后，则本基金投资不再受干系限定或按照变更后的规则彭胀。
为赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、支配证券交游价钱偏激他不正派的证券交游举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会规则谢绝的其他举止。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实验
限度东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，着力基金份
额抓有东谈主利益优先原则，防患利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱彭胀。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行稳妥智商后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规则彭胀。
第六部分 基金钞票净值的诡计方法和公告表情
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，
基金管理东谈主应当至少每周在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净
值。
在运行办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于
每个怒放日/交游日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，
败露怒放日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同澌灭和阻隔的事由、智商以及基金财产算帐表情
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同商定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告。
自决议奏效后两日内在规则前言公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行干系智商后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主相接的；
的身分以致标的指数不妥贴要求以及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、
指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处分决议进行
表决，基金份额抓有东谈主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）
《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐申报；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
申报出具法律办法书；
（6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
申报登载在规则网站上，并将算帐申报提醒性公告登载在规则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
规则的最低期限。
第八部分 争议处分表情
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切
争议，如不肯或者不行通过协商、长入处分的，应将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲
裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有经管力。除非
仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，各自延续诚实、
痛楚、遵法地履行基金合同和托管契约规则的义务，赞佩基金份额抓有东谈主的合
法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门
卓越行政区和台湾地区的干系规则）统帅并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的表情
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
