契约锁
债券简称：22 国信 Y1 债券代码：149954.SZ
债券简称：22 国信 Y2 债券代码：149974.SZ
国泰海通证券股份有限公司
对于国信证券股份有限公司波及取消监事会
和三分之一董事发生变动事项的
临时受托经奇迹务禀报
受托经管东说念主
（住所：中国（上海）解放交易西宾区商城路 618 号）
二〇二五年九月
契约锁
要紧声明
本禀报依据《公司债券刊行与走动经管方针》《公司债券受托经管东说念主执业行
为准则》
《国信证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公配置行永续次级债券
之债券受托经管左券》
（以下简称《受托经管左券》）等推断限定和商定、公开信
息清楚文献以及国信证券股份有限公司（以下简称公司、国信证券或刊行东说念主）出
具的推断评释文献以及提供的推断良友等，由受托经管东说念主国泰海通证券股份有限
公司（以下简称国泰海通证券）编制。
本禀报不组成对投资者进行或不进行某项行为的推选办法，投资者玩忽推断
事宜作念出孤独判断。
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一、取消监事会事项
经刊行东说念主 2025 年 8 月 29 日召开的国信证券股份有限公司第五届董事会第四
十四次会议（如期）和国信证券股份有限公司第五届监事会第二十七次会议（定
期）审议通过，并经刊行东说念主 2025 年 9 月 15 日召开的国信证券股份有限公司 2025
年第二次临时推进大会审议通过，字据《中华东说念主民共和国公司法》及中国证监会
校正后的《上市公司规则带领》等条目，连接公司实质情况，公司不再设监事会
和监事，
《国信证券股份有限公司监事会议事司法》等监事会推断轨制相应废止。
二、三分之一董事发生变动事项
字据刊行东说念主清楚于 2025 年 9 月 17 日清楚的《国信证券股份有限公司对于公
司三分之一董事发生变动的公告》，自 2025 年 1 月 1 日起，国信证券股份有限公
司部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士已离任；公司新聘胡昊先生担任公
司非孤独董事，新聘李明先生担任公司员工董事，新聘衣龙新先生、张守文先生
担任公司孤独董事。
以上变动东说念主数达到 2025 年 1 月 1 日刊行东说念主董事的三分之一，推断情况如下：
姓名 职务 性别 离任时辰
刘小腊 董事 男 2025 年 7 月 10 日
张蕊 孤独董事 女 2025 年 7 月 28 日
（1）公司董事刘小腊先生向公司董事会提交书面下野禀报，肯求辞去公司
第五届董事会董事及董事会特意委员会委员等职务。下野后，刘小腊先生不再担
任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的下野于 2025 年 7 月 10 日奏效。
（2）公司于 2025 年 7 月 28 日召开 2025 年第一次临时推进大会，审议通过
《对于提请推进大会撤消张蕊女士孤独董事职务的议案》，因张蕊女士已勾通两
次未亲身出席也未请托其他孤独董事出席公司董事会会议，字据《深圳证券走动
所上市公司自律监管带领第 1 号——主板上市公司设施运作（2025 年校正）》和
《公司规则》等推断限定，撤消张蕊女士公司第五届董事会孤独董事职务；审议
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通过《对于选举公司非孤独董事的议案》和《对于选举公司孤独董事的议案》，
选举胡昊先生担任公司非孤独董事、衣龙新先生担任公司孤独董事，任期自 2025
年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。3、公司于近日召开三
届八次员工代表大会，选举李明先生为公司第五届董事会员工董事，任期自 2025
年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。4、公司于 2025 年 9
月 15 日召开 2025 年第二次临时推进大会，审议通过《对于选举公司孤独董事的
议案》，选举张守文先生担任公司孤独董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公司
第五届董事会履职期限届满之日止。
胡昊先生，出身于 1981 年 10 月，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。胡
昊先生曾任交通银行总行经管培训生，交通银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等
司理助理、副高等司理/副总司理，交通银行湖南省分行收罗渠说念部总司理、个
东说念主金融业务部（破钞者权柄保护部）副总司理、大客户营销四部总司理，交通银
行宁夏别离行副行长、党委委员。现任华润深国投相信有限公司董事长（拟任）、
总司理、党委文告，兼任华润元大基金经管有限公司董事长。
衣龙新先生，出身于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外永恒居留权，博士。
衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司孤独董事。现任深圳大学经济学院教
授、司帐学系主任，深圳前海微众银行股份有限公司孤独董事。
李明先生，出身于 1969 年 6 月，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。李
明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发展银行深圳分行东说念主
事部副科长、科长、行长办公室轮廓室主任，深圳市投资经管公司东说念主事部业务经
理，深圳市国资委党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有
限公司董事、党委副文告、纪委文告，深圳动力党委副文告、董事、工会主席等
职务。2024 年 11 月加入公司，现任公司党委副文告、工会主席。张守文先生，
出身于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外永恒居留权，法学博士。张守文先生曾
任北京大学法学院讲师、副栽培、栽培。现任北京大学法学院栽培、博士生导师，
华能海外电力股份有限公司孤独董事、正大投资股份有限公司孤独董事、中德证
券有限职守公司孤独董事。上述聘用适合《中华东说念主民共和国公司法》等推断法律
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法例及《公司规则》的条目，新聘用东说念主员不存在被探访、继承强制措施情形，不
存在严重失信行为。
三、影响分析和玩忽措施
刊行东说念主取消监事会、上述董事东说念主员变动系公司筹画经过中的平淡事项，对公
司惩处、日常经管、分娩筹画及偿债才智无紧要不利影响。
国泰海通证券看成 22 国信 Y1、22 国信 Y2 债券受托经管东说念主，为充分保险债
券投资东说念主的利益，实行债券受托经管东说念主责任，在获悉推断事项后，实时与刊行东说念主
进行了交流，字据《公司债券受托经管东说念主执业行为准则》《受托经管左券》等相
关限定和商定出具本受托经奇迹务临时禀报。
国泰海通证券后续将密切情愫刊行东说念主对本期债券的本息偿付情况以相配他
对债券捏有东说念主利益有紧要影响的事项，并将严格按照《公司债券受托经管东说念主执业
行为准则》《受托经管左券》等限定和商定实行债券受托经管东说念主责任。
特此提请投资者情愫推断风险，请投资者对推断事宜作念出孤独判断。
四、受托经管东说念主的推断面目
推断受托经管东说念主的具体履职情况，请盘考受托经管东说念主的指定推断东说念主。
推断东说念主：旷野、吴怡青、张淼钧
推断电话：18721224037
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《对于国信证券股份有限公司波及取消监事会和三分之一董事
发生变动事项的临时受托经奇迹务禀报》之盖印页）
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